信达澳银基金 信达澳银十年长不大:原副总老鼠仓曝光,优秀人才流失


基金 2019-07-11 21:29:16 基金
[摘要]一桩基金经理“老鼠仓”的旧案曝光,令信达澳银基金公司成为市场关注焦点。这家已成立近十二年的公募基金公司,并没有快速成长起来。近两年来,得益于货币基金增长,信达澳银基金公司管理规模增长至近200亿元。但在公募基金应大力发展权益类基金的窗口指导下,曾经以货币基金发展为重的中小

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  一桩基金经理“老鼠仓”的旧案曝光,令信达澳银基金公司成为市场关注焦点。这家已成立近十二年的公募基金公司,并没有快速成长起来。近两年来,得益于货币基金增长,信达澳银基金公司管理规模增长至近200亿元。但在公募基金应大力发展权益类基金的窗口指导下,曾经以货币基金发展为重的中小基金公司无疑将面临多重挑战。

  原高管“利用未公开信息交易”获罪

  据中国裁判文书网2018年2月1日披露的广东省深圳市中级人民法院刑事判决书(2016)粤03刑初748号)显示,王某2006年到信达澳银基金公司任研究员,2008年后先后担任精华配置精选、领先增长、产业升级基金经理,其中,2009年到2015担任领先增长基金经理兼投资总监,以及投资决策委员会的执行委员、经营管理委员会的委员。2013年任公司副总经理,分管投资部、研究部、交易部,仍兼任领先增长基金的基金经理和投资总监。

  从违法过程来看,王某伙同其妻通过其岳母证券账户先于、同步或稍晚于领先增长基金买卖股票共73只,趋同交易金额合计78346305.84元,获利金额4565501.45元。

  广东省深圳市中级人民法院认为,被告人王某作为基金管理公司从业人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,违反规定,与被告人蔡某同从事与该信息相关的证券交易活动,情节严重,其行为均已构成利用未公开信息交易罪。法院判处王某有期徒刑一年六个月,并处罚金人民币150万元。

  对于王某从事的老鼠仓交易行为,信达澳银有关人士向《中国经营报》记者表示,在本次事件中,王某“并未向公司申报上述案件所涉证券交易账户信息,公司并不知情”。

  据其透露,公司制定了《内幕信息和内幕交易控制办法》,并要求员工入职时签订保密协议、自律承诺书。这些制度和措施均已明确规定投资管理人员(含基金经理)不得从事违法违规活动。“我公司多年来高度重视员工行为合规管理,并通过多种方式在公司内部进行合规宣导,采取多种措施加强管理。”其如是强调。

  按照信达澳银的说法,王某在入职时以及在职期间,均按照公司要求签署了保密协议书、自律承诺书,且其本人已知悉公司内部制度规定、保密义务及自律要求。

  事实上,近几年,公募行业“老鼠仓”事件时有发生。资深基金研究专家王群航指出,作为基金从业人员,都知道不能做“老鼠仓”交易。基金公司也会制定相关规范,各家公司都会执行相关规范,也比较重视这方面的内部风控,这种情况更多属于基金经理个人的道德问题。“如果基金经理偷偷摸摸做、私下做,公司层面的确管控不到。”

  信达澳银有关人士进一步解释称,我公司已严格按照《基金法》《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》等法律法规要求,制定了《员工投资管理办法》,明确员工投资管理各环节的要求,并已在公司内部全面执行。且对于除本人、配偶、父母、子女外的其他社会关系人,若属于其利害关系人的,公司已通过规章制度及日常合规培训中多次明确员工本人应当申报。

  公募弱VS专户强

  信达澳银基金公司成立于2006年6月,由中国信达(01359.HK)和澳洲联邦银行的全资附属公司康联首域集团有限公司共同发起,是国内首家由国有资产管理公司控股的基金管理公司,也是澳洲在中国合资设立的第一家基金管理公司。2015年5月22日,信达证券股份有限公司受让中国信达持有的股权,与康联首域共同持有公司股份。

  不过,其公募管理规模与公司发展年限似乎不大匹配。据Wind统计数据,截至2017年12月31日,信达澳银基金管理规模为47亿元(不包含货基),较2016年减少了28亿元。

  有业内人士向记者指出,究其主因还要从股东层面寻找症结,比如,股东方是否理解公募行业,是否有效放权,是否有灵活的激励机制等。

  除此之外,公募发展较慢或许与信达澳银自身的发展战略有关。记者从公开资料了解到,2013年,信达澳银基金公司明确提出从产品导向向客户导向转变、从产品销售向财富管理模式转变。并进一步提出了向以公募业务为基础,大力发展专户和子公司业务三驾马车的战略。

  由此,截至2017年12月,公司资产管理总规模471.15亿元。其中公募基金总规模达199.4亿元,专户总规模达271.75亿元。

  也就是说,信达澳银基金公司旗下的货币基金管理规模占比超过了75%。有观点认为,权益类基金占比较小的产品布局,也能从另一侧面反映出一家基金公司的整体投研水平较弱。

  随着基金市场20年的发展,时至今日,相比货基而言,监管更鼓励“大力发展权益类基金”。在此背景下,合理改善产品结构或是信达澳银不得不面对的课题。

  对此,上述信达澳银有关人士表示,根据现行监管政策及要求的变化,我公司将积极探索并开发符合市场发展的产品,并在传统权益型产品方面继续精耕细作,通过专业化的投资投资者创造更多回报。此外,我公司还将在在量化主动型产品、沪港深产品以及公募FOF基金产品方面进行布局和开拓。

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